2002年證券從業(yè)人員資格考試《證券基礎(chǔ)知識》模擬試題(1)（一）

　　一、單選題（請?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。）

　　1.證券市場雖主要屬于資本市場，但與（）市場關(guān)系密切。

　　1.貨幣

　　2.期貨

　　3.期權(quán)

　　4.商品

　　2.為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國證券市場健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，（）于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。

　　1.中國證監(jiān)會

　　2.中國證券業(yè)協(xié)會

　　3.國務(wù)院證券委員會

　　4.國務(wù)院證券委、國家體改委

　　3.投資基金的風(fēng)險可能小于（）。

　　1.股票

　　2.固定利率債券

　　3.浮動利率債券

　　4.債券

　　4.在名義利率相同的情況下，復(fù)利債券的實(shí)得利息比單利債券（）。

　　1.少

　　2.多

　　3.相同

　　4.不確定

　　5.貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（ ）。

　　1.平價方式

　　2.溢價方式

　　3.折價方式

　　4.都不是

　　6.已知價計(jì)算法中的“已知價”是指（）。

　　1.當(dāng)日的開盤價

　　2.當(dāng)日的收盤價

　　3.上一個交易日的開盤價

　　4.上一個交易日的收盤價

　　7.證券必須同時具備的兩個最基本特征是（）。

　　1.法律特征與經(jīng)濟(jì)特征

　　2.法律特征與書面特征

　　3.經(jīng)濟(jì)特征與書面特征

　　4.經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征

　　8.每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價值是股票的（ ）

　　1.票面價值

　　2.帳面價值

　　3.清算價值

　　4.內(nèi)在價值

　　9.證券投資基金反映的是（）關(guān)系。

　　1.產(chǎn)權(quán)

　　2.所有權(quán)

　　3.債權(quán)債務(wù)

　　4.委托代理

　　10.有價證券具有（）的經(jīng)濟(jì)和法律特征。

　　1.產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險性

　　2.產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性

　　3.產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動性、風(fēng)險性

　　4.產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險性

　　11.某股價平均數(shù)，選擇ABC三種股票為樣本股，這三種股票的發(fā)行股數(shù)分別為10000萬股，8000萬股和5000萬股。某計(jì)算日，這三種樣本股的收盤價分別為8.00元，9.00元和7.60元，計(jì)算該日這三種股票的以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價平均數(shù)。

　　1.9.43

　　2.8.43

　　3.10.11

　　4.8.69

　　12.買入債券后持有一段時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為（）。

　　1.直接收益率

　　2.持有期收益率

　　3.到期收益率

　　4.贖回收益率

　　13.公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（）。

　　1.信用公司債

　　2.保證公司債

　　3.參與公司債

　　4.收益公司債

　　14.客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的（），單獨(dú)立戶管理。

　　1.商業(yè)銀行

　　2.金融機(jī)構(gòu)

　　3.證券公司

　　4.工商銀行

　　15.以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動場所即為（）市場。

　　1.直接融資

　　2.間接融資

　　3.資本

　　4.貨幣

　　16.經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊資本最低限額為人民幣：（）

　　1.5億元

　　2.2億元

　　3.4億元

　　4.5千萬元

　　17.根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的法寶代表人是（）。

　　1.總經(jīng)理

　　2.監(jiān)事長

　　3.董事長

　　4.副董事長

　　18.證券公司的主要業(yè)務(wù)有（）。

　　1.承銷、經(jīng)紀(jì)、自營

　　2.審計(jì)驗(yàn)資、資產(chǎn)管理

　　3.承銷、經(jīng)紀(jì)、投資咨詢

　　4.承銷、經(jīng)紀(jì)、自營、投資咨詢、資產(chǎn)管理及其他業(yè)務(wù)

　　19.安全性最高的有價證券是（ ）。

　　1.國債

　　2.股票

　　3.公司債券

　　4.企業(yè)債券

　　20.證券專營機(jī)構(gòu)在美國稱（）。

　　1.投資銀行

　　2.商人銀行

　　3.證券公司

　　4.證券商

　　21.專門為證券交易所提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的專門機(jī)構(gòu)，稱為（）。

　　1.中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　2.地方登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　3.交易所

　　4.交易中心

　　22.封閉式基金基金單位的交易方式是（）。

　　1.贖回

　　2.證交所上市

　　3.既可贖回，又可上市

　　4.柜臺交易

　　23.職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應(yīng)該遵守的（）。

　　1.職業(yè)紀(jì)律

　　2.職業(yè)操守

　　3.職業(yè)規(guī)范

　　4.道德規(guī)范

　　24.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于（）。

　　1.五年

　　2.八年

　　3.十年

　　4.二十年

　　25.證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（）。

　　1.股票、債券和基金

　　2.發(fā)行、自營和基金管理

　　3.承銷、咨詢和基金管理

　　4.代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務(wù)

　　26.以下哪一種是證券交易所采取的組織方式？（ ）

　　1.經(jīng)紀(jì)制

　　2.代理制

　　3.做市商制

　　4.自助制

　　27.為了有效實(shí)施投資計(jì)劃并降低風(fēng)險，《基金辦法》規(guī)定，1個基金投資于國家債券的比例，不得低于該基金資產(chǎn)凈值的（）

　　1.5％

　　2.10％

　　3.20％

　　4.40％

　　28.美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于（）年。

　　1.15

　　2.10

　　3.30

　　4.20

　　29.開放式基金的交易價格取決于（）。

　　1.基金總資產(chǎn)值

　　2.基金單位凈資產(chǎn)值

　　3.供求關(guān)系

　　4.其他

　　30.金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源（）。

　　1.減少

　　2.增加

　　3.不變

　　4.都不是

　　31.為了加強(qiáng)證券市場的宏觀管理，統(tǒng)一協(xié)調(diào)有關(guān)政策，建立健全證券監(jiān)管工作制度，保護(hù)廣大投資者利益，促進(jìn)我國證券市場健康發(fā)展，國務(wù)院于（ ）發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場宏觀管理的通知》。

　　1.1993年12月29日

　　2.1992年12月17日

　　3.1993年4月22日

　　4.1994年6月24日

　　32.證券承銷商的主要職能是 （ ）。

　　1.代理證券發(fā)行

　　2.證券經(jīng)紀(jì)

　　3.自營交易

　　4.投資咨詢

　　33.注冊制，即所謂的公開管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開制度，它要求發(fā)行證券的公司提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息，主要以（ ）為前提和核心。

　　1.前三年財(cái)務(wù)報(bào)表

　　2.發(fā)行當(dāng)年財(cái)務(wù)報(bào)表

　　3.上市公告書

　　4.招股說明書

　　34.以下哪一因素是引起股市周期變動的根本原因？（ ）

　　1.經(jīng)濟(jì)政策變動

　　2.投資周期波動

　　3.經(jīng)濟(jì)周期變動

　　4.對外貿(mào)易波動

　　35.在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（）。

　　1.股票股息

　　2.財(cái)產(chǎn)股息

　　3.負(fù)債股息

　　4.建業(yè)股息

　　36.以下哪一項(xiàng)不是證券交易所會員大會的職權(quán)？（ ）

　　1.制定和修改證券交易所章程

　　2.選舉和罷免會員理事

　　3.審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報(bào)告

　　4.審定對會員的接納

　　37.美國、日本、中國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的類型為（）。

　　1.分離型

　　2.綜合型

　　3.中間型

　　4.集中型

　　38.資本市場是融通長期資金的市場，它又可以進(jìn)一步分為（）。

　　1.股票市場和債券市場

　　2.證券市場和貨幣市場

　　3.短期資金市場和長期資金市場

　　4.中長期信貸市場和證券市場

　　39.債券是由（ ）出具的。

　　1.投資者

　　2.債權(quán)人

　　3.債務(wù)人

　　4.代理發(fā)行者

　　40.在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券，這是對哪種風(fēng)險的補(bǔ)償？（ ）

　　1.信用風(fēng)險

　　2.購買力風(fēng)險

　　3.經(jīng)營風(fēng)險

　　4.財(cái)務(wù)風(fēng)險

　　41.證券市場雖主要屬于資本市場，但與（）市場關(guān)系密切。

　　1.貨幣

　　2.期貨

　　3.期權(quán)

　　4.商品

　　42.職業(yè)態(tài)度是從業(yè)人員對本職工作的（ ）認(rèn)識、情感傾向和行為方式，也是一個人對其職業(yè)地位、職業(yè)理想、職業(yè)責(zé)任主觀認(rèn)識的心理表現(xiàn)。

　　1.性質(zhì)

　　2.價值

　　3.責(zé)任

　　4.客觀

　　43.按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由（）機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

　　1.證券公司

　　2.信托投資公司

　　3.保險公司

　　4.基金管理公司

　　44.影響期權(quán)價格的最主要原因是（）。

　　1.期權(quán)的執(zhí)行價格

　　2.標(biāo)的物資產(chǎn)的現(xiàn)價

　　3.標(biāo)的物資產(chǎn)價格的波動

　　4.合約的期限

　　45.為提高證券業(yè)從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)，促進(jìn)我國證券市場健康發(fā)展，維護(hù)投資者合法權(quán)益，（ ） 于1995年4月18日發(fā)布了《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》。

　　1.中國證監(jiān)會

　　2.中國證券業(yè)協(xié)會

　　3.國務(wù)院證券委員會

　　4.國務(wù)院證券委、國家體改委

　　46.不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是（）。

　　1.會員證券商

　　2.非會員證券商

　　3.會員證券承銷商

　　4.會員證券自營商

　　47.根據(jù)我國《證券法》，證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)人員必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)（）以上的經(jīng)驗(yàn)。

　　1.一年

　　2.二年

　　3.三年

　　4.四年

　　48.計(jì)算利息時，按一定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，逐期滾算的債券被稱為（ ）。

　　1.貼現(xiàn)債券

　　2.復(fù)利債券

　　3.單利債券

　　4.累進(jìn)利率債券

　　49.一般情況下，中央銀行采取寬松的貨幣政策將導(dǎo)致（ ）

　　1.股價水平上升

　　2.股價水平下降

　　3.股價水平不變

　　4.股價水平盤整

　　50.公司不以其任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（ ）。

　　1.信用公司債

　　2.保證公司債

　　3.參與公司債

　　4.收益公司債

　　51.債券年利息收入與債券面額之比率稱為（）。

　　1.票面收益率

　　2.直接收益率

　　3.持有期收益率

　　4.到期收益率

　　52.除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為（）。

　　1.非累積優(yōu)先股

　　2.非參與優(yōu)先股

　　3.可贖回優(yōu)先股

　　4.股息率固定優(yōu)先股

　　53.證券信息公司管理、傳播的信息其共同的特點(diǎn)是（）

　　1.客觀性

　　2.及時性

　　3.真實(shí)性

　　4.正確性

　　54.公司清算時每一股份所代表的實(shí)際價值是（）。

　　1.票面價值

　　2.賬面價值

　　3.清算價值

　　4.內(nèi)在價值

　　55.按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為（ ）

　　1.展期償還

　　2.滿期償還

　　3.全額償還

　　4.部分償還

　　56.原有企業(yè)改組為公司時，應(yīng)由注冊會計(jì)師對企業(yè)前（ ）的財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營成果進(jìn)行審計(jì)并出具審計(jì)報(bào)告。

　　1.二年

　　2.三年

　　3.四年

　　4.五年

　　57.金融期權(quán)標(biāo)的物的數(shù)量比金融期貨標(biāo)的物的數(shù)量（）。

　　1.相等

　　2.少

　　3.多

　　4.不定

　　58.貼現(xiàn)債券通常在票面上（），是一種折價發(fā)行的債券。

　　1.不規(guī)定利率

　　2.規(guī)定利率

　　3.標(biāo)明折價率

　　4.不標(biāo)明折價率

　　59.股票未來收益的現(xiàn)值是股票的（ ）

　　1.票面價值

　　2.帳面價值

　　3.清算價值

　　4.內(nèi)在價值

　　60.德國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的類型為（）。

　　1.分離型

　　2.綜合型

　　3.中間型

　　4.集中型

　　61.期權(quán)交易中的選擇權(quán)，屬于交易中的（）。

　　1.買方

　　2.賣方

　　3.雙方

　　4.第三方

　　62.一般情況下，中央銀行采取緊縮的貨幣政策將導(dǎo)致（ ）

　　1.股價水平上升

　　2.股價水平下降

　　3.股價水平不變

　　4.股價水平盤整

　　63.政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國債是（ ）

　　1.赤字國債

　　2.建設(shè)國債

　　3.戰(zhàn)爭國債

　　4.特種國債

　　64.公司清算時每個股份所代表的實(shí)際價值，是股票的（ ）

　　1.票面價值

　　2.帳面價值

　　3.清算價值

　　4.內(nèi)在價值

　　65.看跌期權(quán)的買方對標(biāo)的金融資產(chǎn)具有（）的權(quán)利。

　　1.買入

　　2.賣出

　　3.持有

　　4.都有

　　66.未知價計(jì)算法中的“未知價”是指：（）。

　　1.當(dāng)日證券市場上各種金融資產(chǎn)的開盤價

　　2.當(dāng)日證券市場上各種金融資產(chǎn)的收盤價

　　3.下一個交易日證券市場上各種金融資產(chǎn)的開盤價

　　4.下一個交易日證券市場上各種金融資產(chǎn)的收盤價

　　67.以下哪一項(xiàng)不是證券交易所的職能？（ ）

　　1.提供證券交易的場所和設(shè)施

　　2.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　3.決定每日開盤價

　　4.管理和公布市場信息

　　68.以下哪一項(xiàng)不是證券交易所理事會的職責(zé)？（ ）

　　1.執(zhí)行會員大會的決議

　　2.選舉和罷免會員理事

　　3.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　4.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

　　69.經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事單一的（）。

　　1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　2.證券自營業(yè)務(wù)

　　3.證券承銷業(yè)務(wù)

　　4.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)

　　70.為規(guī)范股份有限公司境內(nèi)上市外資股的發(fā)行及交易，保護(hù)投資人的合法權(quán)益，1995年12月25日中華人民共和國國務(wù)院令第189號發(fā)布了（），它對于我國境內(nèi)上市外資股的發(fā)展與管理具有重要意義。

　　1.《境內(nèi)及境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事外資股業(yè)務(wù)資格管理暫行辦法》

　　2.《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

　　3.《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》

　　4.《股份有限公司境外上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》

　　第二部分：多選題

　　請?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。

　　1.決定基金運(yùn)作費(fèi)率高低的因素有（）。

　　1.基金規(guī)模

　　2.基金風(fēng)險

　　3.基金價格

　　4.基金表現(xiàn)

　　5.最低投資額

　　2.我國的外資股包括（）。

　　1.紅籌股

　　2.存托憑證

　　3.境內(nèi)上市外資股

　　4.境外上市外資股

　　3.我國的《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以和票面金額（）。

　　1.相等

　　2.無關(guān)

　　3.超過票面金額

　　4.低于票面金額

　　4.期貨價格的特點(diǎn)是（）。

　　1.預(yù)期性

　　2.隱密性

　　3.連續(xù)性

　　4.權(quán)威性

　　5.根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是（）。

　　1.發(fā)行主體

　　2.票面額

　　3.股份

　　4.持有人

　　6.我國主要的股票價格指數(shù)有（）。

　　1.上證綜合指數(shù)

　　2.深圳綜合指數(shù)

　　3.上證30指數(shù)

　　4.深證成分股指數(shù)

　　5.恒生指數(shù)

　　7.股票的未來收益包括（）。

　　1.未來股息收入

　　2.資本利得收入

　　3.股本增值收益

　　4.清算價值

　　8.（）是不能流通轉(zhuǎn)讓的。

　　1.基本建設(shè)債券

　　2.財(cái)政債券

　　3.特種債券

　　4.保值債券

　　5.國庫券

　　9.證券信用評級的主要對象為（）。

　　1.各類公司債券

　　2.地方債券

　　3.普通股股票

　　4.中央政府的債券

　　10.證券發(fā)行市場上的機(jī)構(gòu)投資者主要有（）。

　　1.證券公司

　　2.政策性銀行

　　3.共同基金

　　4.企業(yè)5.事業(yè)單位

　　11.按照發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。

　　1.城市債券

　　2.金融債券

　　3.農(nóng)村債券

　　4.公司債券

　　5.政府債券

　　12.影響期權(quán)價格的主要因素有（）。

　　1.期權(quán)的執(zhí)行價格

　　2.標(biāo)的物資產(chǎn)的現(xiàn)價

　　3.標(biāo)的物資產(chǎn)價格的波動

　　4.合約的期限

　　5.無風(fēng)險利率

　　13.影響債券償還期限的因素主要有（）。

　　1.債券票面金額

　　2.資金使用方向

　　3.市場利率變化

　　4.債券發(fā)行主體

　　5.債券變現(xiàn)能力

　　14.國債按償還期限可以分為（）。

　　1.限期國債

　　2.中期國債

　　3.短期國債

　　4.長期國債

　　5.展望國債

　　15.普通股票的基本特征為，普通股票是（）。

　　1.最基本、最重要的股票

　　2.標(biāo)準(zhǔn)的股票

　　3.收益最高的股票

　　4.風(fēng)險最大的股票

　　16.每股股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)的價值，可稱謂（）。

　　1.內(nèi)在價值

　　2.賬面價值

　　3.股票凈值

　　4.每股凈資產(chǎn)

　　17.證券交易所對證券交易行為的管理主要包括以下內(nèi)容（）。

　　1.反欺詐

　　2.反壟斷

　　3.反操縱

　　4.反內(nèi)幕交易

　　5.反聯(lián)手做莊

　　18.（）不屬于擔(dān)保證券。

　　1.保證公司債

　　2.收益公司債

　　3.不動產(chǎn)抵押公司債

　　4.信用公司債

　　5.可轉(zhuǎn)換公司債

　　19.國債按資金用途可以分為（）。

　　1.赤字國債

　　2.建設(shè)國債

　　3.永久國債

　　4.特種國債

　　5.戰(zhàn)爭國債

　　20.我國證券交易所的理事會具有以下職權(quán)（）。

　　1.制定和修改證券交易所章程

　　2.選舉和罷免會員理事

　　3.執(zhí)行會員大會的決議

　　4.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

　　5.審定對會員的接納

　　21.備兌憑證的構(gòu)成要素是（）。

　　1.發(fā)行主體

　　2.標(biāo)的物

　　3.發(fā)行規(guī)模

　　4.協(xié)議價格

　　5.認(rèn)股比率

　　22.國際債券的種類有（）。

　　1.全球債券

　　2.本國債券

　　3.美國債券

　　4.外國債券

　　5.歐洲債券

　　23.普通股票股東享有的權(quán)利主要是（）。

　　1.公司重大決策的參與權(quán)

　　2.公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)3.選擇管理者

　　4.其他權(quán)利

　　24.股價平均數(shù)的種類有（）。

　　1.簡單算術(shù)股價平均數(shù)

　　2.加權(quán)股價平均數(shù)

　　3.基期加權(quán)股價指數(shù)

　　4.計(jì)算期加權(quán)股價指數(shù)

　　5.修正股價平均數(shù)

　　25.債券寬限期以后，發(fā)行人可以自由決定償還時間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為（）。

　　1.定期償還

　　2.任意償還

　　3.定時償還

　　4.隨時償還

　　5.按期償還

　　26.場外交易市場具有以下幾個特征（）。

　　1.是分散的無形市場

　　2.采取經(jīng)紀(jì)商制

　　3.擁有眾多的證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

　　4.以競價方式進(jìn)行證券交易

　　5.管理比較寬松

　　27.證券投資基金的當(dāng)事人主要有（）。

　　1.基金持有人

　　2.基金管理人

　　3.基金托管人

　　4.基金發(fā)起人

　　28.會員制證券交易所設(shè)立以下機(jī)構(gòu)（）。

　　1.會員大會

　　2.董事會

　　3.理事會

　　4.監(jiān)察委員會

　　5.紀(jì)律檢查委員會

　　29.證券市場監(jiān)管的對象包括（）。

　　1.證券發(fā)行人

　　2.個人投資者

　　3.機(jī)構(gòu)投資者

　　4.證券中介機(jī)構(gòu)

　　30.證券發(fā)行市場的部分組成是（）。

　　1.證券發(fā)行人

　　2.證券投資者

　　3.證券中介機(jī)構(gòu)

　　4.證券管理機(jī)構(gòu)

　　31.根據(jù)我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)和金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，不得直接進(jìn)入股票市場的金融機(jī)構(gòu)是（）。

　　1.商業(yè)銀行

　　2.保險公司

　　3.政策性銀行

　　4.財(cái)務(wù)公司

　　32.金融期權(quán)的種類主要有（）。

　　1.金融期貨合約期權(quán)

　　2.外幣期權(quán)

　　3.股票指數(shù)期權(quán)

　　4.利率期權(quán)

　　5.股票期權(quán)

　　33.根據(jù)我國《證券法》，綜合類證券公司可以經(jīng)營的證券業(yè)務(wù)為（）。

　　1.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　2.證券自營業(yè)務(wù)

　　3.證券承銷業(yè)務(wù)

　　4.經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)

　　34.按計(jì)息方式分類，債券可以分為（）。

　　1.單利債券

　　2.復(fù)利債券

　　3.特種債券

　　4.貼現(xiàn)債券

　　5.累進(jìn)利率債券

　　35.可轉(zhuǎn)換證券的特點(diǎn)是（）。

　　1.有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限

　　2.持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換

　　3.可轉(zhuǎn)換成優(yōu)先股

　　4.市價變動頻繁

　　5.可轉(zhuǎn)換成普通股

　　36.作為一種成效卓著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點(diǎn)是（）。

　　1.規(guī)模效益

　　2.較高收益

　　3.分散風(fēng)險

　　4.專家管理

　　37.一次性付息債券的利息支付形式有（）。

　　1.單利計(jì)息，到期支付本息

　　2.無息債券

　　3.貼現(xiàn)債券

　　4.息票債券

　　5.浮動利率債券

　　38.金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要表現(xiàn)在（）。

　　1.履約保證不同

　　2.投資者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同

　　3.現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同

　　4.標(biāo)的物不同

　　5.盈虧的特點(diǎn)不同

　　39.債券與股票的區(qū)別表現(xiàn)在（）。

　　1.權(quán)利

　　2.目的

　　3.期限

　　4.收益

　　5.風(fēng)險

　　40.普通股票的功能是（）。

　　1.籌資功能

　　2.投資功能

　　3.投機(jī)功能

　　4.保值功能

　　41.根據(jù)投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可分為（）。

　　1.衍生基金

　　2.成長型基金

　　3.收入型基金

　　4.平衡型基金

　　42.股息的具體形式有（）。

　　1.現(xiàn)金股息

　　2.配股

　　3.財(cái)產(chǎn)股息

　　4.負(fù)債股息

　　5.建業(yè)股息

　　43.流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征是（）。

　　1.自由轉(zhuǎn)讓

　　2.主要吸收儲蓄資金

　　3.通常不記名

　　4.自由認(rèn)購

　　5.無面值

　　44.契約型基金的當(dāng)事人有（）。

　　1.管理人

　　2.托管人

　　3.承銷公司

　　4.投資者

　　45.按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（）。

　　1.開放式基金

　　2.封閉式基金

　　3.契約型基金

　　4.公司型基金

　　46.影響認(rèn)股權(quán)證價值的因素主要有（）。

　　1.普通股的市價

　　2.認(rèn)股數(shù)量

　　3.剩余有效期間

　　4.換股比率

　　5.認(rèn)股價格

　　47.目前，我國證券公司的管理模式主要是（）。

　　1.業(yè)務(wù)總部式

　　2.分公司式

　　3.單一式

　　4.結(jié)合式

　　48.債券的性質(zhì)可以概括為（）。

　　1.屬于有價證券

　　2.是一種真實(shí)資本

　　3.是債權(quán)的表現(xiàn)

　　4.是所有權(quán)憑證

　　5.是一種參與經(jīng)營的資格

　　49.證券投資的系統(tǒng)風(fēng)險包括（）。

　　1.信用風(fēng)險

　　2.政策風(fēng)險

　　3.利率風(fēng)險

　　4.周期波動風(fēng)險

　　5.購買力風(fēng)險

　　50.股票價格指數(shù)的計(jì)算方法可分為以下幾種（）。

　　1.相對法

　　2.綜合法

　　3.計(jì)算期加權(quán)

　　4.基期加權(quán)

　　5.幾何加權(quán)

　　51.普通股股東的義務(wù)是（）。

　　1.遵守公司章程

　　2.依其所認(rèn)購的股份和入股方式繳納股金

　　3.除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股

　　4.法律、行政法規(guī)及公司章程應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)

　　52.參加場外交易的證券商包括（）。

　　1.證券經(jīng)紀(jì)商

　　2.會員證券商

　　3.非會員證券商

　　4.證券承銷商

　　5.專門買賣政府債券、地方政府債券及地方公共罷休債券的證券商

　　53.以下哪些機(jī)構(gòu)是證券發(fā)行市場的中介機(jī)構(gòu)（）。

　　1.證券承銷商

　　2.會計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu)

　　3.律師事務(wù)所

　　4.投資咨詢公司

　　5.土地評估機(jī)構(gòu)

　　54.證券公司的主要業(yè)務(wù)有（）。

　　1.承銷業(yè)務(wù)

　　2.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　3.自營業(yè)務(wù)

　　4.資產(chǎn)管理

　　5.投資咨詢

　　55.信息披露的基本要求是（）。

　　1.全面性

　　2.真實(shí)性

　　3.時效性

　　4.公正性

　　56.股票的收益率一般高于債券，這是因?yàn)楣善泵媾R的（）風(fēng)險比債券大得多。

　　1.周期波動

　　2.信用

　　3.經(jīng)營

　　4.購買力

　　5.財(cái)務(wù)

　　57.金融期貨的類型主要有（）。

　　1.外匯期貨

　　2.股票期貨

　　3.股價期貨

　　4.利率期貨

　　5.股價指數(shù)期貨

　　58.普通股票的功能是（）。

　　1.籌資功能

　　2.投資功能

　　3.投機(jī)功能

　　4.保值功能

　　59.按股東享有的權(quán)利不同，股票可分為（）。

　　1.普通股票

　　2.優(yōu)先股票

　　3.記名股票

　　4.不記名股票

　　60.債券票面金額定得較小，將會（）。

　　1.有利于小額投資者購買

　　2.發(fā)行工作量大

　　3.持有者分布面廣

　　4.印刷費(fèi)用較高

　　5.適宜私募發(fā)行

　　三、是非題

　　請?jiān)谙铝蓄}目中選擇最適合的答案，每題0.5分。

　　1.1982年2月，美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所開辦堪薩斯價值線綜合指數(shù)期貨，這標(biāo)志著股價指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生。

　　1.正確  2.錯誤

　　2.投資基金是專門為中小投姿者設(shè)計(jì)的直接投資工具。

　　1.正確  2.錯誤

　　3.在金融期權(quán)交易中，交易雙方均需開立保證金帳戶，并按規(guī)定繳納保證金。

　　1.正確  2.錯誤

　　4.封閉式基金的首次發(fā)行價同股票一樣可以有溢價。

　　1.正確  2.錯誤

　　5.對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會。

　　1.正確  2.錯誤

　　6.運(yùn)作費(fèi)不列入基金營運(yùn)成本。

　　1.正確  2.錯誤

　　7.證券投資基金的資產(chǎn)交由基金管理人保管。

　　1.正確  2.錯誤

　　8.從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所必須具有10名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會計(jì)師（不含分支機(jī)構(gòu)注冊會計(jì)師）。

　　1.正確  2.錯誤

　　9.根據(jù)《證券法》，國家對證券公司實(shí)行分類管理，證券公司可分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司兩類。

　　1.正確  2.錯誤

　　10.我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的股票，必須為記名股票。

　　1.正確  2.錯誤

　　11.普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。

　　1.正確  2.錯誤

　　12.期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。

　　1.正確  2.錯誤

　　13.公司債券只有長期的，沒有短期的，因?yàn)楣景l(fā)行債券是為了籌集資本的需要。

　　1.正確  2.錯誤

　　14.認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。

　　1.正確  2.錯誤

　　15.期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費(fèi)為代價而獲得了買或賣的權(quán)利，但不承擔(dān)必須買或賣的義務(wù)。

　　1.正確  2.錯誤

　　16.公司型基金不是法人

　　1.正確  2.錯誤

　　17.契約型基金是通過基金章程來規(guī)范當(dāng)事人行為的。

　　1.正確  2.錯誤

　　18.市價波動幅度越大，市價高于認(rèn)購價格的可能性越大，認(rèn)股權(quán)證的價值就越小。

　　1.正確  2.錯誤

　　19.累進(jìn)利率債券的利率隨著時同的推移，后期利率將比前期利率更高。

　　1.正確  2.錯誤

　　20.發(fā)行債券是金融機(jī)構(gòu)的主動負(fù)債。

　　1.正確  2.錯誤

　　21.可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份不隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。

　　1.正確  2.錯誤

　　22.開放式基金通常不上市交易。

　　1.正確  2.錯誤

　　23.在美國發(fā)行的外國債券被稱為揚(yáng)基債券，在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券。

　　1.正確  2.錯誤

　　24.我們把專門為證券的交易和發(fā)行提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的法人，稱為中央登記結(jié)算公司。

　　1.正確  2.錯誤

　　25.證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由基金管理人管理和運(yùn)用。

　　1.正確  2.錯誤

　　26.基金的風(fēng)險可能小于股票。

　　1.正確  2.錯誤

　　27.行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。

　　1.正確  2.錯誤

　　28.運(yùn)作費(fèi)率是在基金運(yùn)作過程中，根據(jù)實(shí)際情況確定的。

　　1.正確  2.錯誤

　　29.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)與商業(yè)銀行在媒介資金的側(cè)重點(diǎn)上不盡相同。商業(yè)銀行因其自身性質(zhì)和業(yè)務(wù)特點(diǎn)而側(cè)重于中、長期資本市場。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)媒介資金側(cè)重點(diǎn)則是短期資金市場。

　　1.正確  2.錯誤

　　30.封閉式基金管理人因故退任或被撤換，又無新的管理人承繼，該基金可以提前終止。

　　1.正確  2.錯誤

　　31.從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)中的專職人員不得少于20人，其中職齡人員（非離退休人員）不得少于10人。

　　1.正確  2.錯誤

　　32.對資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為財(cái)政部和中國證監(jiān)會。

　　1.正確  2.錯誤

　　33.中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。

　　1.正確  2.錯誤

　　34.在《證券法》頒布實(shí)施之前，我國證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)包括專營證券業(yè)務(wù)的證券公司及兼營證券業(yè)務(wù)的信托投資公司。

　　1.正確  2.錯誤

　　35.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的功能作用主要體現(xiàn)在提供信貸資金以促進(jìn)生產(chǎn)、構(gòu)造證券市場、優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中等方面。

　　1.正確  2.錯誤

　　36.清算費(fèi)用是在基金契約中事先確定的。

　　1.正確  2.錯誤

　　37.一般來說，當(dāng)市場利率下跌時，債券的市場價格也會跟隨下跌。

　　1.正確  2.錯誤

　　38.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)，債權(quán)人不是公司的內(nèi)部構(gòu)成分子。

　　1.正確  2.錯誤

　　39.歐式期權(quán)可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行。

　　1.正確  2.錯誤

　　40.證券交易所的監(jiān)管職能包括對證券交易活動進(jìn)行監(jiān)管，對會員進(jìn)行監(jiān)管以及對上市公司進(jìn)行監(jiān)管。

　　1.正確  2.錯誤

　　41.債券的特征之一是參與性。

　　1.正確  2.錯誤

　　42.基金管理人應(yīng)具有獨(dú)立的法人地位。

　　1.正確  2.錯誤

　　43.貨幣基金的收益隨市場利率的下跌而上升，隨市場利率的上調(diào)而下降。

　　1.正確  2.錯誤

　　44.債是當(dāng)事人之間產(chǎn)生的一種特定的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。

　　1.正確  2.錯誤

　　45.期貨交易的目的是為生產(chǎn)和經(jīng)營籌集必要的資金及為暫時閑置的貨幣資金尋找生息獲利的投資機(jī)會。

　　1.正確  2.錯誤

　　46.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)包括證券商和證券公司。

　　1.正確  2.錯誤

　　47.所謂金融期貨，是指以各種金融商品如外匯、債券、股價指數(shù)等作為交易對象的期貨交易方式。

　　1.正確  2.錯誤

　　48.如果股票以面值發(fā)行，則股票面值總和即為公司的資本總額。

　　1.正確  2.錯誤

　　49.開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。

　　1.正確  2.錯誤

　　50.投資者衡量基金運(yùn)作效率的主要依據(jù)是基金管理費(fèi)的高低。

　　1.正確  2.錯誤

　　51.開放式基金有固定的期限。

　　1.正確  2.錯誤

　　52.有面額股票的發(fā)行價格必須高于票面金額 .

　　1.正確  2.錯誤

　　53.為了保證股票發(fā)行及上市交易的公正性，對同一股票公開發(fā)行、上市交易的公司，其財(cái)務(wù)審計(jì)與資產(chǎn)評估工作可由同一機(jī)構(gòu)承擔(dān)。股票公開發(fā)行與上市交易的公司，無權(quán)自行選擇已取得證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估許可證的機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估，應(yīng)由當(dāng)?shù)刈C管辦指定。

　　1.正確  2.錯誤

　　54.契約型基金是通過基金契約來規(guī)范當(dāng)事人行為的。

　　1.正確  2.錯誤

　　55.經(jīng)紀(jì)類證券公司可經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營義務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)等。

　　1.正確  2.錯誤

　　56.契約型基金設(shè)有董事會。

　　1.正確  2.錯誤

　　57.根據(jù)《證券法》，國家對證券公司實(shí)行分類管理，證券公司可分為專營證券公司和兼營證券公司兩類。

　　1.正確  2.錯誤

　　58.綜合類證券公司注冊資本的最低限額為人民幣5億元。

　　1.正確  2.錯誤

　　59.綜觀各國情況，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的類型可分為中間型與集中型兩類。

　　1.正確  2.錯誤

　　60.認(rèn)股權(quán)證的剩余有效期間越長，認(rèn)股權(quán)證的價值就越大。

　　1.正確  2.錯誤

　　61.期貨交易的目的是為不愿承擔(dān)價格風(fēng)險的生產(chǎn)者與經(jīng)營者提供穩(wěn)定成本、保住盈利從而保證生產(chǎn)和經(jīng)營活動正常進(jìn)行的保值機(jī)會，發(fā)現(xiàn)和形成價格，同時也為一部分投機(jī)者提供投機(jī)獲利的機(jī)會。

　　1.正確  2.錯誤

　　62.中央證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是以營利為目的的法人。

　　1.正確  2.錯誤

　　63.從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)必須是已取得省級以上國有資產(chǎn)管理部門（或受托的計(jì)劃單列市國有資產(chǎn)管理部門）授予正式資產(chǎn)評估資格的評估機(jī)構(gòu)。兼營評估業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)必須設(shè)有獨(dú)立的資產(chǎn)評估業(yè)務(wù)部門；評估機(jī)構(gòu)中的專職人員不得少于10人，其中職齡人員（非離退休人員）不得少于5人。專職人員超過17人的評估機(jī)構(gòu)，其中職齡人員所占比列不少于三分之一；評估機(jī)構(gòu)的實(shí)有資本不得少于30萬元人民幣，風(fēng)險準(zhǔn)備金不得少于5萬元人民幣，自取得從事證券業(yè)務(wù)資格之年起，每年從業(yè)務(wù)收入中計(jì)提不少于4％的風(fēng)險準(zhǔn)備金。

　　1.正確  2.錯誤

　　64.所謂儲備風(fēng)險是指國家、銀行、公司等持有的儲備性外匯資產(chǎn)因匯率變動而使其實(shí)際價值減少的可能性。

　　1.正確  2.錯誤

　　65.從理論上說，期權(quán)購買者在交易中的潛在虧損是無限的，而他可能取得的盈利卻是有限的，僅限于他所支付的期權(quán)費(fèi)。

　　1.正確  2.錯誤

　　66.債券不是債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。

　　1.正確  2.錯誤

　　67.封閉式基金的規(guī)模在發(fā)行后未經(jīng)法定程序認(rèn)可，不能再增加發(fā)行。

　　1.正確  2.錯誤

　　68.公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。

　　1.正確  2.錯誤

　　69.一般來說，當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)發(fā)行期限較長的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負(fù)擔(dān)。

　　1.正確  2.錯誤

　　70.股票的現(xiàn)值就是股票當(dāng)前收益的未來價值。

　　1.正確  2.錯誤